CIFS Toolkit for Applied Strategic Foresight

Resumen ejecutivo

El documento es un manual de herramientas y métodos para la prospectiva estratégica, desarrollado por el Copenhagen Institute for Futures Studies. Presenta una variedad de técnicas para analizar el cambio, incluyendo el escaneo del entorno, la identificación de factores impulsores, y la evaluación de incertidumbres. También explora métodos para desarrollar escenarios futuros alternativos y estrategias para alcanzar un futuro deseado. Finalmente, ofrece herramientas para evaluar y ajustar estrategias según diferentes escenarios futuros. Se enfatiza la importancia de considerar la incertidumbre y de involucrar a múltiples perspectivas en el proceso.

Documento original

Documento resumen

Herramientas y Enfoques para la Prospectiva Estratégica

Introducción

Este documento resume el «CIFS Toolkit for Applied Strategic Foresight», un recurso desarrollado por el Copenhagen Institute for Futures Studies (CIFS). Este kit de herramientas se presenta como una guía práctica para la prospectiva estratégica, combinando la experiencia del CIFS con conocimientos de otros expertos. El documento subraya que no hay una única forma correcta de hacer prospectiva y que cada proyecto es diferente, variando en escala y profundidad. El objetivo central de la prospectiva es expandir el pensamiento estratégico, anticipando desafíos y oportunidades futuras, sin pretender predecir el futuro sino explorando alternativas viables.

Temas Clave

El documento se organiza alrededor de los siguientes temas principales, cada uno con herramientas y enfoques específicos:

1. Conciencia del Cambio: Esta sección se enfoca en la identificación de señales tempranas de cambio y el análisis de las fuerzas impulsoras.
2. Dinámicas del Cambio: Explora las incertidumbres, los factores que habilitan o bloquean el cambio, y las interconexiones entre diferentes fuerzas.
3. Futuros Alternativos: Presenta métodos para desafiar las suposiciones actuales y considerar múltiples caminos futuros.
4. Perspectivas Estratégicas y Acción: Se centra en la aplicación de la prospectiva para la toma de decisiones estratégicas y el diseño de acciones.

Vocabulario del Futuro

El documento define conceptos clave en la prospectiva, cruciales para entender el campo:

• Prospectiva Estratégica: «Una disciplina que implica anticipar y prepararse sistemáticamente para los desafíos y oportunidades futuras de manera que se expanda el pensamiento estratégico convencional ante el cambio.» (p. 5). No busca predecir, sino crear una «visión de alta calidad» sobre cómo podría manifestarse el futuro.
• Pronóstico (Forecasting): Proyección basada en la extrapolación de datos pasados y presentes, útil para el corto plazo y asumiendo que las relaciones observadas persistirán.
• Megatendencias: Fuerzas transformadoras a largo plazo y gran escala que moldean el presente y el futuro. «Son lo más cercano a la ‘certeza relativa’ cuando se habla del futuro.» (p. 5).
• Tendencias: Cambios direccionales observables o medibles en una situación o comportamiento, variables en fuerza e impacto.
• Fuerzas Impulsoras (Drivers of Change): Las fuerzas que causan el cambio al moldear y amplificar tendencias, tanto actitudes como fuerzas económicas y tecnológicas. «En esencia, las fuerzas impulsoras del cambio son fuerzas fundamentales que ejercen una fuerza sobre algo más.» (p. 6).
• Señales Débiles: Indicadores sutiles de tendencias o disrupciones emergentes, con potencial para impactar el futuro. «Pueden ser consideradas como ‘bolsas del futuro’ ya incrustadas en el presente.» (p. 6).
• Incertidumbre: Característica inherente de sistemas complejos, reconociendo el potencial de novedad y discontinuidad.
• Escenarios: Narrativas plausibles que describen futuros alternativos, «no son predicciones del futuro. No están destinadas a ser ‘correctas’ o ‘incorrectas’, ‘buenas’ o ‘malas’.» (p. 7). Su objetivo es desafiar las suposiciones y provocar nuevas formas de pensar sobre el futuro.
• Cosmovisión (Worldview): Cómo las personas ven el mundo, incluyendo las suposiciones inconscientes y sesgos.

Herramientas y Metodologías

El documento presenta un conjunto de herramientas clave, organizadas por las cuatro áreas temáticas principales:

1. Conciencia del Cambio:

• Escaneo del Horizonte (Horizon Scanning): Búsqueda estructurada de señales tempranas y desarrollos emergentes que pueden tener un impacto significativo. «Uno de los principales objetivos del escaneo del horizonte es ampliar la perspectiva más allá de lo que está actualmente en el radar de uno.» (p. 12).
• Mapeo de Fuerzas Impulsoras (Driver Mapping): Identificación de los factores más influyentes del cambio en un sistema. «El mapeo de fuerzas impulsoras consiste esencialmente en dar sentido a las ideas recopiladas, como las de un ejercicio de escaneo, e identificar las fuerzas impulsoras principales en función de su naturaleza o tipología.» (p. 16). Se sugieren marcos como PESTEL y VERGE para categorizar estas fuerzas.
• Triángulo de Futuros (Futures Triangle): Herramienta para mapear las dinámicas del cambio considerando tres dimensiones: el impulso del presente, la atracción del futuro y el peso de la historia. «El Triángulo de Futuros nos ayuda a reconocer que el cambio a menudo no es sencillo, y siempre multifacético, ya que está moldeado por fuerzas que interactúan.» (p. 20).
• Método Delphi: Método colaborativo para obtener consenso entre expertos sobre hipótesis futuras a través de rondas iterativas anónimas. «Un estudio Delphi es un método colaborativo de prospectiva diseñado para generar consenso entre un panel de expertos sobre una serie de hipótesis y propuestas futuras.» (p. 23).

2. Dinámicas del Cambio:

• Evaluación de Incertidumbres (Uncertainties Assessment): Identificación de fuerzas impulsoras de alto impacto con resultados inciertos (incertidumbres críticas), utilizando la matriz Impacto/Incertidumbre. «Un aspecto fundamental de la prospectiva estratégica es identificar y participar en incertidumbres críticas con el propósito de la planificación estratégica a más largo plazo.» (p. 27).
• Habilitadores y Bloqueadores (Enablers & Blockers): Análisis de las fuerzas que promueven o limitan una tendencia, para comprender mejor las dinámicas de cambio. «La forma en que se produce el cambio futuro depende del resultado de la lucha de poder entre las fuerzas habilitadoras y limitantes.» (p. 30).
• Rueda de Futuros (Futures Wheel): Exploración de las consecuencias directas e indirectas de un cambio, proporcionando una representación visual de las interconexiones. «Proporciona un marco intuitivo para analizar los impactos de primer, segundo y orden superior del cambio.» (p. 33).
• Capas de Ritmo (Pace Layers): Marco para entender cómo diferentes capas de un sistema cambian a diferentes velocidades, desde la naturaleza hasta la moda. «Destaca cómo diferentes ‘capas’ de un sistema cambian a diferentes velocidades.» (p. 36).
• Análisis de Impacto Cruzado (Cross-Impact Analysis): Evaluación de las interacciones entre diferentes fuerzas impulsoras para priorizar aquellas con mayor potencial de influencia. «El proceso implica identificar fuerzas impulsoras clave y evaluar sus interacciones utilizando una matriz de impacto cruzado, donde se asignan puntuaciones cualitativas o cuantitativas para medir la fuerza y la naturaleza de estas interacciones.» (p. 39).

3. Futuros Alternativos:

• Tres Horizontes (Three Horizons): Marco para evaluar los caminos del cambio a lo largo de diferentes horizontes temporales, desde el sistema dominante actual (H1) hasta los sistemas transformadores del futuro (H3), pasando por las fases de transición (H2). «El marco de los Tres Horizontes es útil para evaluar las vías de cambio y cómo el cambio puede desarrollarse en diferentes horizontes temporales.» (p. 43).
• Desarrollo de Escenarios (Scenario Development): Creación de narrativas plausibles sobre futuros alternativos, ya sea mediante la combinación de incertidumbres en una matriz 2×2 o el uso de arquetipos de escenarios predefinidos (Continuación, Declive, Restricción/Disciplina y Transformación). «Los escenarios como método es uno de los principales conceptos y métodos más ampliamente utilizados en la prospectiva.» (p. 46). El documento resalta que «los escenarios no son predicciones del futuro. Su función es desafiar las suposiciones actuales y provocarnos a pensar en el futuro de nuevas maneras.»
• Análisis Causal por Capas (Causal Layered Analysis – CLA): Método para analizar las dimensiones más profundas de los problemas, desde lo observable hasta los valores culturales y las cosmovisiones. «El Análisis Causal por Capas (CLA) es un método integral de prospectiva diseñado para descubrir y analizar las dimensiones más profundas de problemas complejos.» (p. 51).

4. Perspectivas Estratégicas y Acción:

• Retrospección (Backcasting): Método que parte de un futuro deseado o posible y trabaja hacia atrás para identificar los pasos necesarios para lograrlo. «La retrospección implica crear una línea de tiempo inversa, comenzando desde un escenario futuro y trabajando hacia atrás para identificar los pasos, eventos y acciones clave que lo harán realidad.» (p. 55).
• Túnel de Viento (Wind-Tunnelling): Evaluación de las estrategias actuales frente a diferentes escenarios futuros para determinar su robustez. «El túnel de viento ayuda a las organizaciones a comprender qué aspectos de su estrategia son resilientes y cuáles son vulnerables en diferentes contextos futuros.» (p. 58).
• Visionado (Visioning): Proceso para imaginar un futuro preferido y comprometerse a alcanzarlo. «El visionado como herramienta de prospectiva es un poderoso enfoque participativo que permite a los individuos y organizaciones imaginar un futuro preferido y comprometerse a lograrlo.» (p. 61).

Puntos Importantes Adicionales

• El alcance de un proyecto de prospectiva: Debe estar bien definido desde el inicio, equilibrando las necesidades de los usuarios con lo que es factible. El «Círculo de Alcance» es una herramienta útil para lograrlo (p. 10).
• Conocer a los usuarios: Es clave adaptar las herramientas y enfoques a las diferentes audiencias. «En un nivel alto, parte de tu rol como profesional de la prospectiva es encontrar el límite de la zona de confort de tus usuarios y ayudarles a superarlo.» (p. 9).
• La importancia de la colaboración: Muchas de las herramientas propuestas funcionan mejor en entornos colaborativos, permitiendo integrar diferentes perspectivas y enriquecer el análisis.

Conclusión

El «CIFS Toolkit for Applied Strategic Foresight» ofrece un conjunto robusto de herramientas y enfoques para la prospectiva estratégica. Al entender y aplicar estas metodologías, los profesionales pueden mejorar su capacidad para anticipar y navegar la incertidumbre del futuro, generando conocimientos valiosos para la toma de decisiones y la planificación a largo plazo. El documento enfatiza la importancia de un pensamiento estratégico ampliado, la exploración de alternativas y un enfoque flexible que se adapte a las particularidades de cada proyecto.

Preguntas frecuentes

Preguntas Frecuentes sobre el Pensamiento de Futuros Estratégicos

1. ¿Qué es el «foresight» estratégico y en qué se diferencia de la previsión tradicional?

El «foresight» estratégico es una disciplina que busca anticipar y prepararse para los desafíos y oportunidades del futuro de forma sistemática, extendiendo el pensamiento estratégico convencional. No se trata de predecir el futuro, sino de generar una visión de alta calidad de cómo podría manifestarse, desafiando el statu quo y explorando alternativas viables. A diferencia de la previsión, que proyecta el futuro extrapolando datos del pasado y presente, el «foresight» considera múltiples futuros posibles, aborda la incertidumbre y se enfoca en el mediano y largo plazo. El objetivo principal del «foresight» es mejorar la conciencia del cambio y generar insights valiosos para una mejor anticipación estratégica, en vez de pronosticar.

2. ¿Cuáles son algunos de los conceptos clave en el vocabulario del «foresight» estratégico?

Hay varios términos importantes: * Megatendencias: Fuerzas transformadoras de largo plazo y gran escala que moldean el presente y el futuro. * Tendencias: Cambios direccionales observables en la situación o el comportamiento de las personas. * Conductores de Cambio (Drivers): Fuerzas que causan el cambio al moldear y amplificar las tendencias. * Señales Débiles: Indicadores sutiles y tempranos de tendencias o disrupciones emergentes. * Incertidumbre: Una característica inherente a la complejidad del futuro, reconociendo la potencialidad para la novedad y la discontinuidad. * Escenarios: Narrativas plausibles y coherentes que describen futuros alternativos. * Cosmovisión (Worldview): La forma en que las personas ven el mundo, incluyendo sus suposiciones y prejuicios inconscientes.

3. ¿Cómo se realiza el escaneo del horizonte y del entorno en el «foresight»? ¿Qué diferencias hay entre ellos?

El escaneo del horizonte busca señales tempranas y desarrollos emergentes, incluyendo discontinuidades, que podrían tener un impacto significativo en el futuro, incluso aunque no sean ampliamente reconocidos. Estos desarrollos a menudo surgen en los márgenes de la sociedad, la tecnología, la economía o la cultura, y pueden ser inicialmente insignificantes. El escaneo del entorno, por otro lado, se centra más específicamente en la identificación de los conductores de cambio y las tendencias influyentes que ya son visibles y tienen el potencial de alterar el futuro, analizando datos e información ya existentes. En resumen, el escaneo del horizonte se enfoca en lo emergente e incierto, mientras que el escaneo del entorno se enfoca en lo visible e influyente. Ambos tienen el propósito de ampliar la perspectiva de lo que está en el radar y reconocer señales que, de otra forma, se podrían pasar por alto.

4. ¿Qué es el mapeo de conductores de cambio y cómo se relaciona con el análisis PESTEL y VERGE?

El mapeo de conductores de cambio ayuda a identificar los factores más influyentes que dan forma a las tendencias o desarrollos. Un conductor de cambio es una fuerza subyacente que genera o moldea una tendencia o desarrollo, incluyendo cambios en actitudes, comportamiento, y fuerzas económicas y tecnológicas. El mapeo de conductores de cambio, si bien no necesariamente tiene que seguir un marco predefinido, a menudo utiliza marcos como PESTEL (Político, Económico, Social, Tecnológico, Ambiental/Ecológico, Legal) o VERGE (Definir, Relacionar, Conectar, Crear, Consumir, Destruir), para clasificar los conductores. Estos marcos permiten organizar y comprender los conductores clave de manera sistemática, pero la clasificación temática específica puede variar según la necesidad y el tema de interés.

5. ¿En qué consiste el método Delphi y cómo facilita la construcción de consenso sobre futuros inciertos?

El método Delphi es una técnica colaborativa de «foresight» que busca generar consenso entre un panel de expertos sobre una serie de hipótesis y propuestas futuras. Se realiza en varias rondas, donde los participantes comparten sus opiniones de forma anónima. Después de cada ronda, se resume la opinión general y se comparte con el panel, permitiendo a los expertos ajustar sus juicios basándose en el razonamiento de otros. Esto ayuda a evitar el pensamiento de grupo y permite una exploración profunda de temas complejos con un alto grado de incertidumbre, promoviendo un consenso informado y una comprensión más completa de los posibles desarrollos futuros.

6. ¿Cómo se utiliza la matriz de impacto/incertidumbre para identificar las «incertidumbres críticas» y qué papel juegan en la construcción de escenarios?

La matriz de impacto/incertidumbre se utiliza para evaluar los conductores de cambio según su impacto y nivel de incertidumbre. Aquellos conductores que tienen un alto impacto y una alta incertidumbre se consideran «incertidumbres críticas». Estas incertidumbres críticas se convierten en los ejes principales para construir escenarios, ya que representan los factores que tienen mayor potencial para moldear los futuros alternativos. A través de esta matriz, podemos priorizar los conductores a analizar más profundamente.

7. ¿Cuál es el propósito del análisis de las «tres horizontes» y cómo ayuda a entender los caminos del cambio?

El marco de las «Tres Horizontes» ayuda a entender las distintas etapas de cambio en el tiempo. El Horizonte 1 (H1) representa el sistema dominante actual, el «business as usual». El Horizonte 2 (H2) incluye las tendencias y desarrollos que desafían el H1 y que se irán desarrollando a mediano plazo. El Horizonte 3 (H3) describe los cambios transformacionales y los nuevos paradigmas que eventualmente remplazarán al H1. Al analizar el cambio a través de estos horizontes, podemos revelar suposiciones actuales sobre el futuro, identificar conductores de cambio que mantienen el status quo y aquellos que impulsan la transición, comprender las vulnerabilidades de estrategias actuales y valorar la importancia de pensar en diferentes horizontes simultáneamente.

8. ¿Qué son los escenarios y de qué manera los diferentes métodos de construcción de escenarios (2×2 y arquetipos) facilitan la toma de decisiones estratégicas?

Los escenarios son narrativas plausibles y coherentes que describen futuros alternativos basados en tendencias y factores de incertidumbre. Hay diferentes métodos para construirlos. Los escenarios 2×2 se basan en dos ejes de incertidumbre que generan cuatro posibles escenarios, los cuales son desarrollados narrativamente en detalle, haciéndolos útiles en la toma de decisiones estratégicas, gracias a su enfoque en la incertidumbre crítica y a la complejidad de las narrativas. Los escenarios arquetípicos, por otro lado, son menos intensivos en recursos y se basan en estructuras narrativas predefinidas (Continuación, Declive, Restricción/Disciplina, Transformación) que permiten interpretar el comportamiento de diferentes variables dentro de los escenarios, revelando diferentes resultados en los futuros posibles, haciéndolos más fáciles de entender en ambientes de taller. Ambos métodos ayudan a desafiar suposiciones, explorar alternativas y desarrollar estrategias robustas para distintos futuros.